Khiếu nại SEC là gì?

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, còn được gọi là SEC, là một cơ quan quản lý độc lập của chính phủ liên bang Hoa Kỳ. Họ có nhiệm vụ điều tiết thị trường chứng khoán và đảm bảo rằng ngành chứng khoán phục vụ lợi ích tốt nhất của các nhà đầu tư Mỹ. Ủy ban phối hợp với các cơ quan tiểu bang, địa phương và liên bang để giám sát ngành công nghiệp chứng khoán.

Khi có vấn đề trên thị trường chứng khoán, hoặc SEC có bằng chứng cho thấy một nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán không hành động vì lợi ích tốt nhất của mình, họ có thể gửi đơn khiếu nại chống lại công ty đó. Những khiếu nại này, cùng với các bằng chứng khác, sẽ được Bộ phận Thực thi của SEC xem xét. Nếu cơ quan nhận thấy rằng một công ty đã thực hiện các hành vi hoặc thực tiễn không công bằng và lừa đảo, hoặc hành động theo cách gây tổn hại cho thị trường, SEC có thể phạt công ty hoặc áp dụng một số hình thức giảm nhẹ đối với công ty. Trong một số trường hợp, công ty có thể phải từ bỏ mọi quyền mà mình có theo luật để kinh doanh.

Để khiếu nại được đưa ra chống lại một công ty, họ phải được đăng ký với SEC. Để đăng ký, một công ty phải nộp Điều lệ tổ chức, Bản ghi nhớ về Hiệp hội, Giấy chứng nhận thành lập, Điều lệ công ty, Thỏa thuận hoạt động và các Quy chế của nó. Sau khi các tài liệu này đã được phê duyệt và nộp, SEC sau đó sẽ xử lý đăng ký, yêu cầu một phiên điều trần công khai chính thức.

Các công ty có thể khiếu nại một công ty nếu SEC không điều tra đủ kỹ lưỡng. Cơ quan này phải đảm bảo rằng bằng chứng mà họ thu thập được từ cuộc điều tra cho thấy công ty có tội vi phạm. Họ cũng phải đảm bảo rằng các cáo buộc trong đơn khiếu nại được hỗ trợ bởi bằng chứng thích hợp.

Các khiếu nại có thể được thực hiện chống lại một công ty theo nhiều cách khác nhau. Đôi khi các công ty sẽ phàn nàn về một thực tiễn hoặc một vấn đề cụ thể và SEC sẽ yêu cầu thêm thông tin, chẳng hạn như báo cáo từ các nguồn bên ngoài. Những lần khác, SEC sẽ tính phí công ty về hành vi hoặc hoạt động mà họ đang cáo buộc công ty đã tham gia.

Khiếu nại đối với một công ty không nhất thiết phải bao gồm tất cả các chi tiết về những gì đã bị khiếu nại. SEC có thể đưa ra bất kỳ sự kiện cụ thể nào mà họ cảm thấy có thể làm mất tập trung vào cuộc điều tra của họ, nhưng họ phải trình bày đơn khiếu nại một cách rõ ràng và ngắn gọn để mọi người hiểu tại sao vụ việc được đưa ra.